美國EB5投資有哪些監管部門？

EB-5計劃涉及房地產、企業、證券和移民法等等，其錯綜復雜的關聯性使得EB-5投資也變得異常復雜。復雜的原因之一，與監管EB-5投資的幾個美國政府部門有關。今天就跟著洲際小編一起聊一聊對EB-5投資進行監管的部門/機構有哪些。

首先，美國移民主要由美國國土安全部通過其附屬部門美國移民局（USCIS）進行管理。在尋求EB-5投資移民時，投資人需要向USCIS提交I-526，即外國企業家移民申請。USCIS設有欺詐偵查和國家安全部門，會對EB-5投資進行實地考察，同時還有審計人員對EB-5投資或區域中心進行審計。因此，USCIS通常是首先發現EB-5投資存在問題的機構。

USCIS美國證監會（SEC）之間有一份理解備忘錄（memorandumofunderstanding），以備USCIS懷疑EB-5投資、區域中心負責人或EB-5投資人存在欺詐、虛報或其他問題。另外，USCIS與金融犯罪執法網之間也有一份理解備忘錄，以調查和標記金融系統的非法使用，備忘錄中包括一些洗錢的案例。例如，對EB-5投資人資金的濫用。另外，USCIS公布了他們與聯邦調查局、移民與海關執法局及美國證監會之間關于EB-5投資的討論。盡管系統還不夠完善，但這可以為EB-5投資人提供多一重保障，有助于確保EB-5項目的誠信。

值得一提的是，在更廣泛的背景下，國土安全部的職責是確保美國免受外部威脅，包括反恐、邊境安全、移民與海關安全檢查、網絡安全和災難預防及管理，該部門擁有24萬多員工。因此，這個美國較大的政府機構之一有雄厚的資源可以確保EB-5計劃的誠信與EB-5投資人的安全。

除了管理移民的美國政府機構之外，根據1933年證券法，EB-5投資是證券發行領域的行為。因此，EB-5投資也直接接受美國證監會（SEC）的審查。SEC的使命是保護投資人（其中包括EB-5投資人，不論這些投資人來自哪些國家），維護公平、有序和有效的市場（如EB-5投資市場），并促進資本形成。SEC監管證券市場、經紀人和交易商、投資顧問和投資公司。這主要是為了防止市場上的欺詐行為。如上所述，SEC和USCIS與各機構之間都有一份理解備忘錄，以確保EB-5市場的誠信和EB-5計劃的透明性。另外，當EB-5投資問題上升為犯罪行為，那么這些行為將接受聯邦調查局的調查，可由以上提到的任一機構提交司法部起訴。

另外，當EB-5投資涉及美國注冊經紀人時，那么經紀人的行為和EB-5投資的某些方面將受到金融監管局（FINRA）的管理。FINRA是由美國國會授權的獨立的、非盈利性組織，目的在于確保證券行業（包括EB-5投資）公平誠實地運行，以保護投資人。為此，FINRA將調查并確保EB-5投資符合法律規范。

很明顯，EB-5計劃會受到多個美國政府機構的監管，目的在于保障一個誠信、透明和公平的EB-5市場。

看來上面的這些，你都了解到美國的投資移民EB5是一個受多方監管的一種移民政策了吧。所以，想要移民美國的朋友可以放心的用EB5政策申請辦理美國移民。

洲際移民為您帶來移民相關知識，您有任何疑問都可以點擊在線咨詢、添加客服微信或者直接撥打顧問專線0755-83679979。

注：本文僅作為疑問解答參考，不涉及具體投資建議。由于移民政策的時效性和變動性較大，如需了解全新移民政策請咨詢在線客服或微信電話聯系我們的專業顧問。